Auditorias Internas

Cláusula ISO 9001:2015: 9.2 — Auditoria Interna Permissão necessária: módulo Auditorias — Ver (consultar) ou Editar (criar / editar / eliminar) Rota: /auditorias

Objectivo

O módulo de Auditorias Internas suporta o planeamento e execução das auditorias internas ao SGQ. A cláusula 9.2 exige que a organização conduza auditorias internas a intervalos planeados para verificar se o sistema de gestão está em conformidade com os requisitos da norma e é eficazmente implementado. Este módulo cobre o programa anual de auditorias, os registos individuais de cada auditoria e as constatações encontradas.

Como aceder

Menu: Verificar → Auditorias Internas URL: /auditorias

O ecrã apresenta os programas de auditoria por ano e a lista de auditorias. Ao expandir cada auditoria, é possível aceder às constatações.

Conceitos específicos

Programa de auditoria

Plano anual que define os objectivos e âmbito do esforço de auditoria para um dado ano. Cada programa pode conter múltiplas auditorias individuais. A cláusula 9.2.1 exige que as auditorias sejam planeadas considerando o estado dos processos e os resultados de auditorias anteriores.

Auditoria individual

Cada auditoria documenta uma verificação a um processo, área ou cláusula específica. Tem auditor, auditado, data programada, data de realização, objectivos, critérios, âmbito e conclusão.

Constatação

Resultado de uma verificação durante a auditoria. Pode ser:

• Uma não conformidade real ou potencial
• Uma observação (desvio menor ou risco identificado)
• Uma oportunidade de melhoria
• Um ponto positivo

Fluxos principais

Fluxo 1 — Criar um programa de auditoria

1. Em /auditorias, clicar em + Novo Programa.
2. Preencher:
   • Ano — ano do programa.
   • Objectivos — o que o programa pretende verificar.
   • Âmbito — processos ou cláusulas abrangidos.
3. Guardar.

Fluxo 2 — Planear uma auditoria

1. No programa, clicar em + Nova Auditoria.
2. Preencher:
   • Título — denominação da auditoria (ex: "Auditoria ao processo de produção Q1").
   • Auditor — quem realiza a auditoria.
   • Auditado — área, processo ou responsável auditado (opcional).
   • Data Programada — data planeada.
   • Estado — Planeada (inicial).
   • Objectivos — o que se pretende verificar (opcional).
   • Critérios — requisitos aplicáveis (cláusulas ISO, procedimentos internos) (opcional).
   • Equipa — membros adicionais da equipa auditora (opcional).
3. Guardar.

Fluxo 3 — Registar a execução

1. Editar a auditoria.
2. Alterar o estado para Em Curso.
3. Preencher a Data de Realização quando a auditoria ocorrer.
4. Guardar.

Fluxo 4 — Registar constatações

Durante ou após a auditoria:

1. Expandir a auditoria na lista.
2. Clicar em + Constatação.
3. Preencher:
   • Tipo — ver tabela de tipos.
   • Descrição — o que foi observado.
   • Cláusula — referência ISO ou de procedimento associado (opcional).
   • Estado — estado da constatação (inicial: Aberta).
4. Guardar.

Fluxo 5 — Concluir a auditoria

1. Editar a auditoria.
2. Preencher a Conclusão — sumário do resultado.
3. Alterar o estado para Concluída.
4. Guardar.

Estados da auditoria

  PLANEADA ──(início)──> EM_CURSO ──(conclusão)──> CONCLUIDA
      │
      └──────────────────────────────────────────> CANCELADA

Tipos de constatação

Estados da constatação

Campos do formulário

Programa de auditoria

Auditoria individual

Constatação

Permissões detalhadas

Boas práticas

1. Crie um programa por ano — a cláusula 9.2.1 exige auditorias a intervalos planeados. Um programa anual com as auditorias previstas é a forma mais simples de demonstrar planeamento.
2. O auditor não deve auditar a sua própria área — a independência do auditor é um requisito de objectividade da norma. Defina auditores cruzados entre departamentos ou use auditores externos.
3. Registe todas as constatações, incluindo pontos positivos — um relatório de auditoria só com não conformidades é incompleto. Pontos positivos e oportunidades de melhoria são evidência de uma auditoria substantiva.
4. Trate não conformidades com NC/CAPA — constatações do tipo Não Conformidade devem originar uma Não Conformidade com origem Auditoria. Faça a referência cruzada nos campos de observações.
5. Acompanhe o estado das constatações — fechar a auditoria não encerra as constatações. Actualize o estado das constatações à medida que o tratamento avança.

FAQ

Posso ter auditorias sem programa associado? Sim — o campo Programa é opcional. Uma auditoria pode existir sem estar integrada num programa anual, embora isso dificulte a demonstração de planeamento em auditoria externa.

Qual a diferença entre "Constatação: NAO_CONFORMIDADE" e o módulo NC/CAPA? A constatação de auditoria é o registo do que foi observado durante a auditoria. O módulo NC/CAPA é onde se gere o tratamento (análise de causa raiz e acções correctivas). Uma constatação Não Conformidade deve originar uma NC no módulo CAPA, que é onde se faz a análise e o seguimento.

Eliminar um programa elimina as auditorias? Não — a eliminação do programa não elimina as auditorias. As auditorias ficam sem programa associado mas mantêm os seus dados e constatações.

Posso cancelar uma auditoria já iniciada? Sim — basta editar e alterar o estado para Cancelada. Documente o motivo no campo de conclusão.